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合规管理

背景

    为了促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》,2008年5月14日中国证监会起草了《证券公司合规管理试行规定》(征求意见稿),在听取多方的意见和建议后,于2008年7月14日正式公布了《证券公司合规管理试行规定》,并决定于2008年8月1日起施行。

    证券公司在合规管理试点工作中倡导了“合规人人有责”、“全员主动合规”以及“合规创造价值”的公司文化,从组织架构、制度建设、工作机制、责任落实、保障措施等方面就全面建立合规管理体系提出了多种设想,希望以合规管理体系的实施为契机,进一步完善公司法人治理结构,加强内控建设,依法合规运作,使合规工作能够对企业的经营活动产生有益的推动作用。随着合规业务体系的逐步建立,合规管理部门发现传统方式进行的合规管理工作出现各种各样的困难。

简介

    合规管理系统将以合规管理业务为核心,从提高效率和专业性的角度出发,充分利用信息技术固有的优势,帮助合规管理工作更上一层楼。合规管理系统所提供的功能模块将包括合规咨询环境建设、合规矩阵管理、合规评估管理、违规处理与整改管理、报告管理等几大部分。



价值

    相比传统合规管理模式,合规管理信息系统有助于落实各项合规管理职能,提高合规管理的效率,培育合规文化,提升合规管理的有效性,具体体现在以下五个方面:
    ●  监管机构可察--系统为监管机构提供了看穿式通道
    ●  公司高层可视--系统为公司高层提供了双向互动平台
    ●  业务部门可用--系统为业务部门提供了便捷、易用的合规职责履行平台
    ●  合规部门可管--系统为合规管理部门提供了科学高效的工作方式
    ●  公司员工可操作--系统为公司员工提供了主动合规的平台

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